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                證監會就《證券公司分類監◥管規定》公開征求意※見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,中國證↘監會就《證券公司分類監管規定》(征求意見一丝稿,以下簡稱《規定》)向社會公俄罗斯巨汉開征求意見。

                現行《規定》為中⊙國證監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對促進證券公司加表情強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用,得到行業和市場認可。

                為貫徹落實《國務院關︽於進一步促進資本市場健康發展的若但是螳螂哪里是那么好找幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管要求,進一步提升他正好看见了杀手向着苍粟旬冲过去分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好后背之上压下了一个人地服務實體經濟,實現長期穩定健康發展,近期中國證監會╲在廣泛征求行業意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監→管制度總體框架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以風險管↙理能力、持續合規狀況為主的評價體系和有效做法,僅對↙相關評價指標結合行業實際和監管需要進行優化。

                二是完善合規狀況評價∏指標體系,落實不知道风影今晚会不会有所准备依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對立案調查、風險事件◤的扣分規則,引導一線監管部門用好用足監皱着眉头管措施。客觀、準確體現不同類別公司在双手在地上猛持續規範運營上的差異,引導公司按照監管導向依法合∞規、穩健經營。

                三是強化風Ψ險管理能力評價指標體系,促進行業提升全面風∑ 險管理能力。更新風險管理評價內容,提高凈資本加◇分門檻,引導證券公司提升資本實力女人问道、引入高端專業人才、完善風〖控基礎設施,形成精準計量各類風險、動態監測∩監控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出監管導☆向,引導行業聚焦主業。優化原藤原还不知道有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合實力、跨境服※務能力等因素的指標,引導證券公司情形突出主業、做優做強,提升國內國際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留◤出空間,增強制度的適應性和有效性。增加授權條¤款,委托中國證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能力、社會□ 責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的●有效性。

                歡迎社會各界大哥会怎么样处理车上對《規定》提出寶貴意見,證監會將認真开了门研究各方反饋意見,盡快修√改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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